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湖南省水利厅2017年度部门整体支出绩效自评报告

  • 索引号:430S00019/2018-07066
  • 题裁分类:
  • 发布机构: 省水利厅
  • 发文日期: 2018-06-29
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  • 名称: 湖南省水利厅2017年度部门整体支出绩效自评报告
 

湖南省水利厅2017年度部门整体支出绩效自评报告

 

2018年6月29日

 

一、基本概况

我厅为主管水行政的省人民政府组成部门,有1个一级预算单位、19个二级预算单位和15个三级预算单位。厅机关本级为正厅级行政单位,财政预算为全额拨款单位;19家二级预算单位中财政预算差额拨款单位5,财政预算全额拨款单位14;三级预算单位15个均为财政预算全额拨款单位。

(一)机构设置情况

厅本级内设机构有办公室、规划计划处、水资源处(省节约用水办公室)、财务处、建设管理处、水土保持处、科技外事处、政策法规与安全监督处、农村水利处、人事处,离退休人员管理服务处、机关党委,共12个职能处室。

(二)人员情况

2017年度年初部门预算核定批复我厅在职人员编制数为3442人,其中行政编制94人,事业编制3348人,至20171231日,我厅实际在职人员数2985人,其中行政编制91人、事业编制2894人。离退休实际人数为2,373

二、绩效总目标

研究拟定全省水利工作的方针政策、发展战略、中长期规划和年度计划,拟定有关地方性法规和规章并监督实施。统一管理水资源(含空中水、地表水、地下水),组织、指导和监督全省节约用水工作,拟定水资源保护规划。承担省防汛抗旱指挥部的日常工作,组织、协调、监督、指导全省防汛抗旱工作。负责全省水利建设与管理工作,组织、指导水利设施、水域及其岸线的管理与保护,组织、指导水库、水电站大坝等安全监管;组织、指导水政监察和水行政执法;组织协调农田水利基本建设、农村水电电气化和乡镇供水工作,指导节水灌溉和农村饮水工作;组织全省水土保持工作和组织水土流失的监测和综合防治。负责省水利行业的科技教育和对外工作;指导全省水利队伍建设。完成好综合协调、宣传信息报送、行政审批及行政许可、文稿起草、督查督办、保密信访、档案管理等工作。指导党群工作;组织指导厅机关及在长直属单位党员政治理论学习,负责党务干部的培训和党务干部队伍建设,协同纪检部门加强党风廉政建设。

三、部门整体支出管理及使用情况

(一)部门整体支出年度预算情况

根据湖南省财政厅湘财预〔201716号、湘财预函〔201723号及2017年度后续下达的预算追加指标文的文件,我厅的财政拨款收入100,875.82万元,财政拨款支出100,875.82万元,其中基本支出40,046.72万元,项目支出60,828.40万元

(二)财政拨款支出预、决算情况

基本支出预算40,046.72万元,决算数37,600.02万元,结转2,446.70万元;项目支出预算60,828.40万元,决算数22,721.20万元,结转38,107.20万元。预决算差异主要原因:

1)受财政指标下达时间较晚的影响,来不及安排支出,产生了较大额指标结转。

2)项目跨年度等原因,资金需按照实际进度进行拨付,形成当年支出结转。有基本建设资金为政府采购款项,根据合同需跨年支付,有项目合同执行期间为多年度,按进度需跨年支付。

3)项目质保金,需待以后年度质保期满支付。

(三)财政指标结转情况

预算可用指标 100,875.12万元,实际使用60,371.42万元(际使用指标与决算报表支出差异50.20万元,差异的主要原因是未结算的住院费、因相关手续未办理好的军转干部的应付未付的基本养老保险费、预付水电费形成),年末结转资金40,503.70万元。

(四)三公经费支出使用和管理情况

12017年度 三公经费预算、决算执行情况

2017年度三公经费预算数490.69万元,决算数377.94万元,控制率77.02%三公经费决算数比预算数减少112.75万元,其中公务接待费支出减少60.08万元,公务用车运行维护费支出减少18.04万元,出国支出减少34.63万元,公务接待费支出减少主要是因为单位加强了公务接待管理,严格落实公函接待制度。公务用车运行维护费支出减少主要是因为各单位严格控制公务用车。出国支出减少主要是因为主管部门根据当年实际情况严格审批出国事项,取消了个别团(组)和部分有预算的单位实际未安排出访任务。

2.与上年比较,三公经费控制情况

2017年度三公经费决算数377.94万元,2016年度三公经费决算数500.17万元,2017年比2016年减少支出122.23万元。2017年决算数比2016年决算数下降122.23万元,下降比例为24.44%三公经费下降的主要原因:一是严格执行《关于进一步加强三公经费的管理意见》,按本年发生数较上年发生数只减不增原则,压缩控制三公经费支出。二是2017年追加的公车运行费指标按规定未纳入部门整体支出的绩效自评范围。

3三公经费管理情况

本着勤俭、节约的原则,我厅响应中共中央、国务院《党政机关厉行节约反对浪费条例》文件精神,要求每个处室严格落实公函接待制度,公务用车运行维护费在预算的基础上至少降低10%,此项措施使我厅公务用车运行维护费和公务接待费支出得到控制,崇尚节约、厉行节约、反对浪费的机关文化在我厅逐步形成。

(五)专项支出管理和使用情况

1.专项支出预、决算情况

专项支出预算数60,828.40 万元(包括年底下达未来得及支付的资金31641万元),决算数22,721.21万元,预算执行率77.85%(已剔除下达晚资金)。其中业务工作专项上年结转7,690.14万元,年初预算1,187.01万元,本年追加 15,808.96 万元(包括年底下达未来得及支付的资金8646万元),决算数13,971.02 万元,预算执行率87.1%(已剔除下达晚资金);运行维护专项上年结余2,188.57万元,年初预算1,412.05 万元,本年追加4,170.00万元(包括年底下达未来得及支付的资金3520万元),决算数3,131.15万元,预算执行率73.66%(已剔除下达晚资金);重大水利工程建设专项上年结余1619.1万元,年初预算0万元,本年追加16040万元(包括年底下达未来得及支付的资金14635万元),决算数2419.19万元,预算执行率80%(已剔除下达晚资金)。

2.项目完成情况

1)业务工作专项项目完成情况。建成水利博览馆数字虚拟馆和微课制作室,成功立项为湖南省教育信息化示范院校;承接水利部基层水利站所长培训网络课程制作,6门网络课程制作任务初步完成,为水利基层人员提供网络教学服务;完成省级山洪灾害指挥决策平台基础环境建设和山洪防御联合值班室建设等,为省防指领导应急指挥决策提供重要支持,提高了山洪地质灾害防御的应急联动能力;建立了洞庭湖和长江水沙数学模型,模型用于洞庭湖和长江的水文模拟、典型洪水的复演、河床演变分析计算、江湖关系变化的预测等;通过对洞庭湖区间面积、洪水特性、区间径流、泥沙研究,进一步完善研究成果,为洞庭湖区防洪排涝、水资源利用、综合治理等规划提供更加科学的依据;编制完成了湖南省农村饮水安全巩固提升工程十三五规划湖南省中型灌区节水配套改造十三五规划报告洞庭湖区治涝近期重点工程建设方案湖南省水利工程图及一湖四水流域图犬木塘灌区工程水源替代方案论证报告省水电设计院毛俊水库工程可行性研究报告;完成网络安全系统升级改造;组织开展了4次围绕全省自然保护区及岳阳长江干堤为重点的打击非法盗采砂石明查暗访专项督查行动,打击非法盗采砂石工作取得了显著成绩。

2)运行维护专项项目完成情况。生态灌区苗木基地建设的基本维护及干渠的清淤、砍青保洁工作及隐患处理,保障灌区安全运行;全面完成国家防汛抗旱指挥系统建设(省级配套);加强对水利信息系统运行管理,保障了防汛会商室系统、水利厅网站、防汛指挥系统的正常运转;完成网络机房环境部分系统应急改造和网络防火墙、负载均衡系统、上网行为管理系统、入侵防御系统、审计系统、漏洞扫描系统、网络防病毒、抗DDOS系统、准入系统、网络管理系统等硬件及技术加固。

3)重大水利工程建设项目完成情况。处理溶洞等渠道保安工程、供水闸门制闸等设备设施维修、渡槽止水等大型建筑物维修、渠道清於、渠内及巡渠道路清障, 消除渠道安全隐患、维护设备,使灌区更好运行, 保证了灌区农田稳产增收;大坝泄洪闸门及启闭机更新改造已完成,消除了欧阳海水库大坝的重大安全隐患,确保了水库大坝防洪安全; 大坝泄洪闸门及启闭机计算机监控系统更新改造项目的完成并投入使用,实现了泄洪闸门远程监视和控制,使闸门控制更方便、准确、安全,保证了泄洪闸门的安全运行;改建干渠节制闸,砌护干渠,改造分水口,提高了干渠水量调控能力,减少了干支渠渗漏,节水效果十分明显;对入河排污口进行监测,编制了《湖南省重点入河排污口排污状况通报》;新化水位站升级改造、耒阳站测验设施建设、株洲站趸船制造工程、湘潭站观测及测轮码头建设及湘江流域水文展示馆建设项目等主体工程基本完成, 提高主要测验设施抗洪能力,提升我省大江大河在水文监测信息的准确性和时效性。

3.专项资金管理情况

我厅建立了专项资金管理办法,遵循专款专用、单独核算的管理原则。专项项目的申报严格按照省财政资金管理的要求进行,专项资金财政拨款到位后及时进行了项目的开展和资金的投入,项目实施过程对资金实行预算管理,严格按预算类别和额度使用,项目经费购置的固定资产及时进行政府采购和办理固定资产出入库登记手续,确保不出现擅自改变专项资金用途或挪用专项资金行为。

四、绩效评价工作情况

(一)绩效评价目的

通过开展部门整体绩效评价工作,及时发现预算编制、预算配置、预算执行和管理、项目建设管理中的薄弱环节,建立健全财务管理制度和约束机制,依法、有效的使用财政资金,提高资金使用效率,在完成部门职能目标中合理分配人、财、物,为以后年度项目安排及资金管理提供重要依据。

(二)部门整体支出的管理状况

为加强部门整体支出管理,加强固定资产管理,提高资金和资产的使用效益,提高财务的精细化管理水平,除日常的管理工作之外,我厅在部门整体支出管理方面开展了如下工作:

1.重视预算支出绩效评估工作,成立了以厅领导组成的预算支出绩效评估领导小组,强化了各预算单位和处室的预算管理意识;厅机关和部分二级预算单位实行经费指标包干制,在整体预算批复后由预算单位财务部门下达预算包干指标,并在每季度对财务收支情况向厅领导和处室部门负责人进行通报,加强了全年预算管理。

2.重视国家、省级财政预算资金管理方面制度的学习,不断提高各职能部门的业务工作能力。如:及时组织厅财务系统人员学习《湖南省财政厅关于进一步加强行政事业单位内部控制建设工作的通知》(湘财会〔201619号)、《湖南省财政厅 湖南省审计厅关于贯彻落实<财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见>的通知》(湘财会〔20167号)、《行政事业单位内部控制规范》(财会〔201221号),并对照规范要求,组织厅本级及相关部门进行内控情况的梳理和自查;组织学习《湖南省财政厅关于严控三公经费预算管理的通知》(湘财预〔201346号);学习和重温湖南省实施《党政机关厉行节约反对浪费条例》办法、《湖南省人民政府关于深化预算管理制度改革的实施意见》(湘政发〔20158号〕)等。

3.建立了各级预算单位整体支出管理方面的内控制度,并不断进行完善和修订。

1)建立了《财务管理办法》,涵盖的管理制度有以下几类:

预算管理制度:对厅机关、厅直共35家预算单位的部门预算以及专项资金从预算编制、审批、执行到决算及预算管理评价工作都进行了规范。

经费支出管理办法:明确了经费审批权限、管理要求、管理流程以及控制措施等,以加强经费管理。

固定资产管理办法:对资产的配置、使用、保管、处置等环节实施全面管理。

专项资金管理办法:对专项资金的预算、使用、评价实施过程管理。

非税收入管理制度:加强非税收入的管理,确保收入的及时清缴。

票据管理制度:规范财政票据、发票的管理。

内部审计管理办法:加强了对本厅管理范围内下级预算单位的财务审计和评价工作。

2)具体制度主要有以下内容:制定了《湖南省水利厅机关公务接待管理办法》(湘水办〔201234号),加强对招待费的控制;制定了《湖南省水利厅机关公务用车使用管理办法(试行)》(湘水办〔201628号)文件和《湖南省水利厅机关厉行节约管理办法》(湘水办〔201362号)文件,加强对厅机关公务用车使用的管理和督查力度以及经费的控制;制定了《湖南省水利厅会议管理办法》(湘水办〔201469号)、《湖南省水利厅机关财务管理办法》(湘水办〔201591号)、《湖南省水利厅部门预算管理办法》(湘水办〔201592号)等,切实将费用据实纳入财政预算等。

4.建立了财务协调联系会议机制,并以《湖南省水利厅部门预算管理办法》的形式予以确立,实行预算执行分析会议制度、预算执行定期报告制度和预算执行通报与约谈制度以及预算执行督查制度,加强了对厅直单位国有资产、基本建设支出的宏观管理和监督。

5.严格制度的执行,特别是三公经费的控制。出台了《湖南省水利厅三公经费公示制度》(湘水办〔201358号)文件,通过加强对公务用车的管理,对招待费用审批、审核的严格控制,三公经费较好的控制在预算范围之内。

(三)绩效评价过程

根据《湖南省人民政府关于全面推进预算绩效管理的意见》(湘政发〔201233号)和《湖南省财政厅关于做好2017年度省级一般公共预算专项资金绩效自评工作的通知》(湘财绩〔20183号)文件精神,省水利厅及时研究开展绩效评价的有关工作方案,明确了《部门整体支出绩效评价指标及评分标准》,拟定了《部门整体支出绩效评价实施方案》,于2018228日下发了《2017年度省级一般公共预算水利资金绩效评价实施方案》(湘水办〔201819号),部署厅本级及厅属二、三级预算单位开展自评工作,并按要求报送自评结果和项目绩效评价报告;相关预算单位积极配合上级部门的抽查和复核工作,并对评价中发现的问题进行整改。省水利厅成立了绩效评价工作组,负责绩效评价工作的组织领导和具体实施。

2017319日开始,省水利厅组织了2个检查小组,对省水文局等5个预算单位进行了现场评价,检查单位涉及财政资金28064.35万元,资金抽查比例为17.05 %,项目抽查比例为32.55%。检查小组采取座谈的方式听取情况汇报,查阅收集相关资料,审查账簿凭证等方式,先由单位对照评分表做出自评分,检查组根据实际情况再次评分。通过预算单位上报的绩效评价情况,并结合现场评价情况,采取目标预定与实施效果比较法,对评价对象进行定量定性分析和综合汇总分析,最终确定绩效目标实施效果,从而形成评价结论。

五、部门整体支出绩效情况

(一)经济性评价方面

1.预算配置方面,财政供养人员控制在预算编制以内,编制内在职人员控制率86.72%:在职人员控制率=(在职人员数2985/编制数3442×100%=86.72%,小于100%三公经费变动率-14.67%:“三公经费变动率=〔(本年度三公经费预算数490.69-上年度三公经费预算数575.08/上年度三公经费预算数575.08×100%=-14.67%,小于0

2.预算执行方面,预算完成率87.48%:(上年结转+年初预算+本年追加-年末结余)/(上年结转+年初预算+本年追加-年底下达晚资金)=16622.05+33495.22+50757.86-40503.7 

/(16622.05+33495.22+50757.86-31863.12)=87.48%,年初预算口径是一般公共预算资金,应剔除年底下达未来得及支付的资金31863.12万元。预算控制率2.42%:(本年追加预算-政策性追加人员经费-政策性追加基建项目及基建项目配套资金等专项经费/年初预算=50757.86-6920.9-41611/92013.12=2.42%,年初预算口径是35个预算单位年初预算数(已剔除系统财务待二次分配资金),应剔除的政策性追加绩效工资、政府绩效奖金、综治奖、物业补贴等人员经费6920.9万元,应剔除的政策性追加基建项目及基建项目配套资金等专项经费41611万元

3.预算管理方面,本着厉行节俭、只减不增的原则,严格执行三公经费标准和审批制度与程序,公用经费、三公经费都得到了有效控制,根据湖南省部门预算和三公经费公开工作的整体部署,我厅预决算相关信息均在相关政府门户网站和湖南水利门户网站进行了公开披露。

我厅建立健全了资产管理制度等内部控制制度,对资产定期进行了盘点和清理,对需要经过政府采购的项目均进行了政府采购,制度执行总体有效。

根据部门整体支出绩效评价指标体系,我厅2017年度评价得分为95分。

(二)社会效益和行政效益

我厅全面践行中央新时期治水新思路和防灾减灾新理念,推动水利建设、管理、改革三位一体协调并进,着力夯实补强水利网,全面完成了水利建设、管理、改革年度各项任务,取得了显著成绩,为全省经济社会发展做出了积极贡献。 做好防汛抗灾,彰显了兴水为民责任担当,全年先后发生15次强降雨过程,遭受特大暴雨洪水袭击,发生了历史罕见的洞庭湖水系大洪水,广大水利干部职工坚守在抗洪抢险最前线,打赢了群众转移、城市保安、水库防守、江湖除险的抗洪保卫战,夺取了抗洪救灾重大胜利;全力推进水利建设,夯实了治水兴湘工程基础,2017年全社会水利总投入38亿元,有利发挥了水利投资稳增长、惠民生作用;大力推进水生态文明,坚持绿水青山就是金山银山理念,增强了生态强省水利保障;强化涉水管理,依法治水取得新进展,流域水生态环境质量逐步好转;锐意改革创新,激发了加快发展内生动力;水利扶贫助推了贫困群众脱贫致富。

(三)社会公众满意度评价

我厅专门制定下发了部门整体支出资金问卷调查表111份,回收111份,具体调查结果:各单位对部门整体支出资金的具体实施情况和使用效果满意率为100%,不满意率为0。通过此次问卷调查,我厅对各预算单位部门整体支出资金使用管理等情况有了较全面的了解,为进一步加强部门整体支出资金的管理打下了良好的基础。

通过上述工作的开展,我厅机关效能建设持续加强,省内洪涝灾害损失降到最低,保障了人民生命财产安全,加快推进水生态文明建设,改善水环境、气候及生活环境,顺应了人民群众对碧水蓝天的美好期待,社会公众的满意度得到了提高。我厅顺利通过中央文明委复审考评,连续5届保持全国文明单位,获得省社会管理综合治理先进单位、安全生产先进单位、提案办理工作先进单位等一系列荣誉。

六、存在的主要问题

通过我厅2017年度部门整体支出情况的分析,反映出目前在部门预算编制、执行和管理过程中,依然存在一些问题和不足。

(一)预算编制存在资金缺口

部分单位年初部门预算资金不足,年初预算未能反映单位资金需求的全貌,但因工作需要,部分必须支出的费用只能在年中追加项目经费中列支。

(二)部分财政资金拨付较晚

部分财政指标下达时间晚,造成年末资金结转,影响项目的支付进度。

(三)个别项目资金支付滞后

由于项目实施的季节性、周期性和协调性,个别项目未能在规定的时间内完成项目资金支付,影响了部门预算执行效果。

七、改进措施和建议

(一)强化预算编制工作,提高预算编制的质量

对部分单位年初预算经费不足的情况,进一步加强预算编制管理,公用经费根据单位的年度工作重点和项目专项工作规划,本着勤俭节约、保障运转的原则进行编制;编制范围尽可能的全面,不漏项;在预算编制时首先满足固定性的、相对刚性的费用支出项目,尽量压缩变动性的费用项目;进一步提高预算编制的科学性、合理性、严谨性和可控性。同时会同相关部门解决预算资金缺口问题。

(二)积极沟通协调,尽早下达资金指标

针对指标文下达工作,尽早计划和开展年度专项的申报,加强报批工作的沟通和跟踪,及时落实项目专项的报批进度和指标文的下达;对财政资金下达时间比较晚的项目,加强与财政部门的沟通联系,尽早实现资金的拨付,保障项目资金的投入进度,发挥资金的使用效益。

(三)优化项目管理,加快资金支付进度

在资金及时到位的前提下,加快项目实施进度的推进,加强项目开展进度的跟踪,及时支付项目进度款。并开展项目绩效评价,确保项目绩效目标的完成。

八、其他事项说明

本次部门整体支出评价范围为厅机关及厅直35个部门预算单位,资金口径为省级一般公共预算资金(包括部门基本支出和除专项资金以外的项目支出),不包括中央资金及纳入专户管理的非税收入资金和事业单位经营服务收入。项目资金重点评价业务工作专项、运行维护专项和重大水利工程建设专项。

 

附件:1.部门整体支出绩效评价指标表

2.部门整体支出绩效评价基础数据表

 

附件1:部门整体支出绩效评价指标表.docx
附件2:部门整体支出绩效评价基础数据表.docx